0 232 438 9 438 info@bucaakademi.com.tr

SPF LİSANSLAMA SINAVI DÜZEY 1

Sermaye piyasası faaliyet alanlarından herhangi birinde aşağıda belirtilen görevlerde çalışan veya çalışmak isteyen kişilerin Sermaye Piyasası Faaliyetleri DÜZEY 1 Lisansı almaları gerekmektedir.
Bu belgeye sahip olabilmek için sınava girecek olan adayların bölüm fark etmeksizin ön lisans veya lisans mezunu olması koşulu vardır.

SPF Lisanslama DÜZEY 1 İle İlgili Görev Alanları:

  1. Müşteri Temsilcileri
  2. Kredili İşlem Sorumlusu
  3. Türev araçlar müşteri temsilcileri
  4. Türev araçlar muhasebe ve operasyon sorumluları
  5. Borsa Üye Temsilcisi
  6. İrtibat Büro Sorumlusu

DÜZEY 1 Lisanslama Belgesini Alabilmek İçin Tamamlanması Gereken Modüller:

  1. Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı Ve Meslek Kuralları
  2. Sermaye Piyasası Araçları 1
  3. Yatırım Kuruluşları
  4. Takas, Saklama Ve Operasyon İşlemleri

DÜZEY 1 Lisanslama Sınav Oturumunda Yer Alacak Modüllerin Sınav Konu Dağılımları:

1-Sermaye Piyasası Araçları – 1

  • Paylar ve pay benzeri kıymetler
  • Borçlanma Araçları 
  • Yatırım fonu ve katılma payı
  • Türev araçlar
  • Kamu borçlanma araçları

2-Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı Ve Meslek Kuralları

  • Sermaye Piyasası Kanunu
  • Sermaye Piyasası ile İlgili Diğer Düzenlemeler ve Kavramlar
  • Özel Durumlar Tebliği
  • Kurumsal Yönetim Tebliği
  • Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar Tebliği
  • Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği (TSPB) Üyelerinin Meslek Kuralları ve Sermaye Piyasası Çalışanlarının Etik İlkeleri
  • TSPB Üyelerinin Sermaye Piyasası Faaliyetlerini Yürütürken Uyacakları Meslek Kuralları
  • Sermaye Piyasası Çalışanları Etik İlkeleri ve Davranış Kuralları   

3-Yatırım Kuruluşları

  • Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ
  • Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ
  • Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ
  • Sermaye Piyasası Araçlarının Kredili Alımı, Açığa Satış ve Ödünç Alma ve Verme İşlemleri Hakkında Tebliğ 

4-Takas, Saklama ve Operasyon İşlemleri

  • Takas, Saklama ve Operasyon İşlemlerine İlişkin Temel Kavramlar
  • Takas, Saklama ve Kaydileştirme Düzenlemeleri
  • Merkezi Kayıt Kuruluşunun Kuruluş, Faaliyet, Çalışma ve Denetim Esasları Hakkında Yönetmelik
  • Kayileştirilen Sermaye Piyasası Araçlarına İlişkin Kayıtların Tutulmasının Usul ve Esasları Hakkında Tebliğ
  • Merkezi Takas Kuruluşlarının Kuruluş ve Çalışma Esasları Hakkında Genel Yönetmelik İstanbul
  • Takas ve Saklama Bankası Anonim Şirketi Merkezi Takas Yönetmeliği
  • İstanbul Takas ve Saklama Bankası Anonim Şirketi Merkezi Karşı Taraf Yönetmeliği
  • Portföy Saklama Hizmetine ve Bu Hizmette Bulunacak Kuruluşlara İlişkin Esaslar Tebliği
  • Borsa İstanbul A.Ş.’de Payların Transfer, Takas ve Temerrüt İşlemleri
  • Borsa İstanbul A.Ş.’de Borçlanma Araçlarının Transfer, Takas ve Temerrüt İşlemleri
  • Türev Araçlarda Takas, Uzlaşma ve Fiziki Teslim
  • Takasbank Teminat Yöntemi