DÜZEY-2 KURSU

SPF LİSANSLAMA SINAVI DÜZEY 2

Sermaye piyasası faaliyet alanlarından herhangi birinde aşağıda belirtilen görevlerde çalışan veya çalışmak isteyen kişilerin Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı almaları gerekmektedir.
Bu belgeye sahip olabilmek için sınava girecek olan adayların 4 yıllık üniversite mezunu olması koşulu vardır.

SPF Lisanslama DÜZEY 2 İle İlgili Görev Alanları:

1. Aracı kurum şube müdürleri,
2. İç Kontrol elemanı,
3. Yatırımcı İlişkileri Bölümü Yöneticisi
4. Fon Müdürü

DÜZEY 2 Lisanslama Belgesini Almak İçin Tamamlanması Gereken Modüller:

1. Geniş kapsamlı sermaye piyasası mevzuatı ve meslek kuralları
2. Sermaye piyasası araçları 1
3. Sermaye piyasası araçları 2
4. Yatırım kuruluşları 
5. Finansal piyasalar
6. Takas, saklama ve operasyon işlemleri 
7. Finansal yönetim ve mali analiz
8. Ticaret hukuku
9. Muhasebe ve finansal raporlama

DÜZEY 2 Lisanslama Sınav Oturumunda Yer Alacak Modüllerin Sınav Konu Dağılımları:

1-Geniş Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları

• Sermaye Piyasası Kanunu
• Kamunun Aydınlatılmasına İlişkin Sermaye Piyasası Kurulu Tebliğleri
• Özel Durumlar Tebliği
• Halka Açık Ortaklıklara İlişkin Sermaye Piyasası Kurulu Tebliğleri
• Kurumsal Yönetim Tebliği
• Kolektif Yatırım Kuruluşlarına İlişkin Sermaye Piyasası Kurulu Tebliğleri
• Gayrimenkul Yatırım Ortaklıklarına İlişkin Esaslar Tebliği
• Menkul Kıymet Yatırım Ortaklıklarına İlişkin Esaslar Tebliği
• Portföy Yönetim Şirketleri ve Bu Şirketlerin Faaliyetlerine İlişkin Esaslar Tebliği
• Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar Tebliği
• Borsa Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar Tebliği
• Gayrimenkul Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar Tebliği
• Girişim Sermayesi Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar Tebliği
• Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği (TSPB) Üyelerinin Meslek Kuralları ve Sermaye Piyasası
• Çalışanlarının Etik İlkeleri
• TSPB Üyelerinin Sermaye Piyasası Faaliyetlerini Yürütürken Uyacakları Meslek Kuralları
• Sermaye Piyasası Çalışanları Etik İlkeleri ve Davranış Kuralları

2-Sermaye Piyasası Araçları – 1

• Paylar ve pay benzeri kıymetler
• Borçlanma Araçları 
• Yatırım fonu ve katılma payı
• Türev araçlar
• Kamu borçlanma araçları

3-Sermaye Piyasası Araçları-2

• Sermaye Piyasası Araçlarının İhracına İlişkin Sermaye Piyasası Kurulu Tebliğleri
• İzahname ve İhraç Belgesi
• Sermaye Piyasası Araçlarının Satışı Tebliği
• Varlık Finansmanına İlişkin Menkul Kıymetler
• Menkul Kıymetler Tebliği ve Teminatlı Menkul Kıymetler Tebliği
• Faizsiz Finans Araçları
• Gayrimenkul Sertifikaları
• Varantlar ve Yatırım Kuruluşu Sertifikaları
• Yabancı Sermaye Piyasası Araçları ve Depo Sertifikaları

4-Yatırım Kuruluşları

• Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ
• Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ
• Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ
• Sermaye Piyasası Araçlarının Kredili Alımı, Açığa Satış ve Ödünç Alma ve Verme İşlemleri Hakkında Tebliğ 

5-Takas, Saklama ve Operasyon İşlemleri

• Takas, Saklama ve Operasyon İşlemlerine İlişkin Temel Kavramlar
• Takas, Saklama ve Kaydileştirme Düzenlemeleri
• Merkezi Kayıt Kuruluşunun Kuruluş, Faaliyet, Çalışma ve Denetim Esasları Hakkında Yönetmelik
• Kayileştirilen Sermaye Piyasası Araçlarına İlişkin Kayıtların Tutulmasının Usul ve Esasları Hakkında Tebliğ
• Merkezi Takas Kuruluşlarının Kuruluş ve Çalışma Esasları Hakkında Genel Yönetmelik İstanbul
• Takas ve Saklama Bankası Anonim Şirketi Merkezi Takas Yönetmeliği
• İstanbul Takas ve Saklama Bankası Anonim Şirketi Merkezi Karşı Taraf Yönetmeliği
• Portföy Saklama Hizmetine ve Bu Hizmette Bulunacak Kuruluşlara İlişkin Esaslar Tebliği
• Borsa İstanbul A.Ş.’de Payların Transfer, Takas ve Temerrüt İşlemleri
• Borsa İstanbul A.Ş.’de Borçlanma Araçlarının Transfer, Takas ve Temerrüt İşlemleri
• Türev Araçlarda Takas, Uzlaşma ve Fiziki Teslim
• Takasbank Teminat Yönetimi

6-Finansal Piyasalar

• Borsalara İlişkin Düzenlemeler
• Borsa İstanbul A.Ş. Borsacılık Faaliyetlerine İlişkin Esaslar Yönetmeliği ve İlgili Diğer Düzenlemeler
• Borsa İstanbul A.Ş. Pay Piyasası (Piyasanın İşleyişi ve İlgili Düzenlemeler)
• Borsa İstanbul A.Ş. Borçlanma Araçları Piyasası
• Borsa İstanbul A.Ş. Vadeli İşlemler ve Opsiyon Piyasası 5.5. Tezgahüstü Piyasalar
• T.C. Merkez Bankası Piyasaları ve Bankalararası Piyasalar
• Takasbank ve Borsa Para Piyasaları ve Ödünç Pay Piyasası
• Türkiye Elektronik Fon Alım Satım Platformu

7-Finansal Yönetim ve Mali Analiz

• Finansal Yönetimin Genel Esasları
• Finansal Planlama
• Sermaye Maliyeti
•  Sermaye Yapısı
• İşletme Sermayesi Yönetimi
• Yatırım Projelerinin Değerlemesi
• Birleşme ve Devir
• Finansal Analiz
• Leasing, Faktöring ve Forfaiting

8-Ticaret Hukuku

• Türk Ticaret Kanununun Ticaret Şirketlerine İlişkin Genel Hükümleri
• Türk Ticaret Kanununun Anonim Şirketlere İlişkin Hükümleri

9-Muhasebe ve Finansal Raporlama

• Muhasebenin Temel Kavramları, İlkeleri ve Genel Muhasebe
• Finansal Raporlama
• Finansal Raporlamaya İlişkin Kavramsal Çerçeve
• Sermaye Piyasasında Finansal Raporlamaya İlişkin Esaslar Tebliği
• Bağımsız Denetim
• Temel Kavramlar
• Bağımsız Denetime İlişkin Düzenlemeler
• Sermaye Piyasasında Bağımsız Denetim Standartları Hakkında Tebliğ
• Bağımsız Denetime Tabi Olacak Şirketlerin Belirlenmesine Dair Bakanlar Kurulu Kararları